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Modelos de Cumplimiento

En Chile, todas las empresas están obligadas a tomar medidas para cumplir con la Ley 20.393 de Responsabilidad Penal para Personas Jurídicas desde su publicación el año 2009. Esta ley exige un modelo para la prevención de diversos delitos como el Lavado de dinero, Financiamiento del Terrorismo y Cohecho y actualmente con la nueva ley de delitos económicos alrededor de 200 delitos más de distinto tipo.

Con esta nueva ley si un trabajador de mi empresa comete un delito mientras ejerce sus funciones, aun cuando este delito no diga relación con su trabajo, la empresa podrá ser penalmente responsable si no hizo todo lo posible (lo exigido en esta ley) para evitar que se cometiera ese delito.

La finalidad de un sistema de prevención del delito es blindar a la compañía en caso de que algún trabajador de esta, un relacionado o incluso un proveedor cometa algún delito. Para esto hay que educar respecto a las actividades pueden ser constitutivas de delito y poner cortafuegos para que no se generen esas acciones y tener claro la manera en que vamos a reaccionar cuando sucedan.

RED dispone de un Departamento de Compliance, integrado por un equipo de expertos que presta asesoría jurídica para todo tipo de organizaciones en materia de Cumplimiento Normativo.

La finalidad de esta normativa legal es que se vigile, supervise y controle en el seno de las empresas la aplicación de Políticas, Procedimientos y Protocolos que prevengan y detecten la comisión de infracciones, evitando así la posible responsabilidad penal de las empresas y de sus órganos de administración y directivos.

A esta ley se han sumado modificaciones legales de otros cuerpos normativos y nuevas leyes que establecen diversas exigencias para las empresas en este mismo ámbito como es le Ley de Ciberdelitos, Protección de los Derechos de los Consumidores, Derechos Humanos, Libre Competencia, prontamente Protección de Datos Personales, Medio Ambiente y otras que se hace necesario implementar en las organizaciones.

Por todo ello, RED tiene el firme compromiso de ofrecer a sus clientes un excelso servicio de consultoría para el diseño, elaboración e implementación en Programas de Prevención de Delitos incluyendo absolutamente todo lo que necesitas para cumplir con toda la normativa y así eximir a tu empresa de toda responsabilidad.

Estos servicios de consultoría están especialmente dirigidos a todo tipo de empresas, tanto del sector privado (desde la gran empresa a la pyme), como al sector público (entes locales, empresas mixtas, centros educativos, colegios profesionales, etc.).

Por otra parte, somos conscientes de los nuevos riesgos a los que se enfrentan las empresas y los particulares, y de la necesidad de darles una cobertura adecuada, con los mayores estándares de ética, seriedad y calidad.

Realizamos el diseño, elaboración, implementación y revisión de Sistemas de Gestión de Compliance Penal y Antisoborno (mapa y análisis de Riesgos Penales, protocolos y controles, etc.)

Modelos de cumplimiento / Implementación y actualización de modelos

Generación de modelos de cumplimiento customizados para aquellas empresas que están comenzando en este tema.

Implementación y actualización de modelos para aquellas empresas que ya tienen un modelo propio. En resumen, se inicia por la definición del contexto de la organización, como, por ejemplo, cuál es la naturaleza de la compañía. Luego, se debe definir y detallar cuáles son las regulaciones de fuente legal, reglamentaria, y contractual que tiene una organización, y se elabora una matriz normativa. Después, se definen los liderazgos y los compromisos institucionales; cómo está organizada o estructurada la compañía, y de qué manera se pueden satisfacer todos los objetivos del plan. A continuación, se debe realizar el levantamiento de los riesgos de incumplimiento. Se elabora una matriz de riesgo describiendo, entre otros aspectos, todos los procesos de vinculación de los consumidores y cuáles pueden ser los problemas o riesgos específicos que los afecten. Todo ello, en relación, por supuesto, a la definición del concepto de la organización y todo lo que la rodea, incluyendo cuáles son sus principales puntos de interacción con sus clientes. Esto nos debe permitir identificar dónde están los riesgos, cuáles son sus causas y consecuencias, quiénes son los responsables de los procesos, etc. Para terminar, deben generarse dos documentos que son considerados los pilares centrales del sistema de cumplimiento: el plan de cumplimiento y la política de cumplimiento.

En el caso de que tu empresa ya cuente con un modelo de cumplimiento implementado se hace necesario por exigencia legal mantener mecanismos de perfeccionamiento y actualización de dicho modelo para asegurar que se esté en constante cumplimiento con la nueva normativa que vaya saliendo y los eventuales nuevos riesgos que puedan aparecer en la gestión de tu negocio. La mejor forma de mantener actualizado tu modelo y debidamente implementado es asesorándote por expertos que están al tanto de todas las modificaciones legales, nuevas leyes y tendencias del mercado.

A su vez la ley exige realizar evaluaciones periódicas por terceros independientes tanto del modelo como de tus trabajadores. Nuestro sistema de auditoría continua se enfoca en la continuidad de tu negocio y el conocimiento de las materias esenciales para estar en cumplimiento de tus procedimientos y protocolos internos los cuales deben de haber sido debidamente comunicados. Esto lo logramos a través de sistemas de capacitación y marketing efectivos con la implementación de tecnologías. Descubre más en cada una de las pestañas con los distintos servicios que ofrecemos.

Actualización Normativa

La nueva ley de delitos económicos modifica la legislación que regula el Compliance señalando que ahora las empresas serán responsables por delitos perpetrados en el marco de su actividad por o con la intervención de alguna persona natural que ocupe un cargo, función o posición en ella, o le preste servicios gestionando asuntos suyos ante terceros, con o sin su representación, siempre que la perpetración del hecho se vea favorecida o facilitada por la falta de implementación efectiva de un modelo adecuado de prevención de tales delitos, por parte de la persona jurídica. Ya no es necesario que la empresa se vea beneficiada de algún modo por el delito cometido.

¿Cuándo tener un modelo de prevención de delitos será una eximente de responsabilidad?

Identificación de las actividades o procesos de la persona jurídica que impliquen riesgo de conducta delictiva.
Establecimiento de protocolos y procedimientos para prevenir y detectar esas conductas delictivas. Para esto hay que considerar canales seguros de denuncia y sanciones internas. Estos protocolos y procedimientos hay que comunicarlos a los colaboradores e incorporarlos en los contratos de trabajo y de prestación de servicios.
Asignación de uno o más sujetos responsables de la aplicación de dichos protocolos. Deben ser independientes, con facultades efectivas de dirección y supervisión, acceso directo a la administración, recursos y medios propios. Los recursos deberán ser acordes a la realidad económica de la empresa.
Previsión de evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización.

Otras modificaciones interesantes que trae esta nueva ley de delitos económicos y que afectan a mi empresa son:

Se crea la obligación de la fiscalía de investigar si aparecen antecedentes dentro de una investigación que muestren que puede haber responsabilidad de una persona jurídica y también cuando alguien presenta una denuncia o querella lo que eleva las posibilidades de judicialización de estos temas.
Autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica. En ciertos casos la persona natural responsable de cometer el delito puede no resultar condenada y la empresa sí.
Se agrega una atenuante cuando la empresa antes de su formalización adopte medidas para prevenir la reiteración del delito.
Se agregan como agravantes las que afecten a la persona natural que hubiere perpetrado o intervenido en el hecho.
Comiso de especies o su valor y ganancias puede realizarse civilmente antes de la condena penal.

Sanciones:

La extinción de la persona jurídica.
La inhabilitación para contratar con el Estado.
La pérdida de beneficios fiscales y la prohibición de recibirlos.
La supervisión de la persona jurídica.
La multa (días / multa hasta 300.000 UTM).
La publicación de un extracto de la sentencia condenatoria.

Algunos ejemplos de acciones que pueden constituir delitos y traer responsabilidad penal a la empresa:

Compliance, soborno o cohecho para conseguir un contrato o licitación.
Lavado de activos, el Pitufeo o smurfing es una de las maneras de cometer este delito más conocidas el día de hoy. Se trata de la ejecución de pequeños depósitos a cuentas bancarias de personas físicas o jurídicas. Al ser importes mínimos es muy difícil rastrearlos y se pierde la pista rápidamente de este tipo de transacciones, incluso pueden llegar a pasar desapercibidas.
Estafas o fraudes perpetrados por un trabajador o proveedor.
Medio Ambiente, abaratar costos de producción a costa de causar daños al medio ambiente.
Libre Competencia, colusión de precios.
Protección al Consumidor, fraudes que afecten a los clientes y puedan beneficiar de alguna manera a la empresa. Ejecutivo que genera planes de telefonía de manera ilícita para llegar a las metas y obtener bonos.
Protección de Datos Personales, utilización de bases de datos de origen ilícito.
Ciberdelitos, intervención del correo electrónico de un trabajador o ex trabajador.
Director o gerente que tome beneficio impropio en una Sociedad Anónima.
Adulteración de precios realizada por un colaborador en la venta de un producto con la finalidad de recibir un bono.
Falsificación de documento público o privado o utilización de uno de estos.
Delito tributario de entrega de información falsa o adulterada al Servicio de Impuestos Internos, uso de boletas falsas.
Contratación de un proveedor ideológicamente falso o políticamente expuesto.